「幌騙」手法操縱市場 摩根大通遭罰9.2億美元

史上最大欺詐案罰單 摩根大通

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【新唐人北京時間2020年09月30日訊】美國金融監管機構和司法部指出,摩根大通集團(JPMorgan Chase)過去8年來使用「幌騙」手法,對市場發出不實的訊號,意圖影響市場走向。29日,摩根大通承認違法行為並繳交9.2億美元罰金。

這是商品期貨交易委員會有史以來開出的最大一筆罰款。摩根大通同意認罰4.364億美元,賠償3.117億美元和繳納非法所得1.72億美元。

「幌騙」(spoofing)手法是指交易員對市場發出訊號,但不打算以這種價位買進或賣出,卻意圖影響市場走向,這種行為數年前就被美國監管部門明令禁止。

美國證券管理委員會(SEC)執行處處長艾瓦奇安(Stephanie Avakian)聲明指出:「摩根大通證券此舉破壞了我們市場的廉正誠信。」

摩根大通同意與美國當局和解,並將進入緩起訴協議(Deferred-Prosecution Agreement)3年時間。此外,摩根大通也將接受SEC和美國商品期貨交易委員會(CFTC)罰款和懲處。

這項和解協議是美國政府對摩根大通多年調查的結果,美國司法部、商品期貨交易委員會和證監會(SEC)對摩根大通及其旗下的子公司在金屬期貨和國債市場的操作提出了多項指控。

去年9月份,美國司法部稱,摩根大通的3名貴金屬交易員通過欺詐性交易獲得巨額收益。3人涉嫌在十多年間進行大規模「幌騙」,以此操縱金、銀和其它貴金屬的價格。

具體來看,2008年至2016年間,3人操縱黃金、白銀、鉑金和鈀金四種期貨的價格,讓市場充斥著大量虛假和誤導性信息,進而欺騙其他交易員,致使他們以為市場即將上漲或下跌從而以這3人預期的價格成交。通過數千個此類非法交易程序,這3人獲利數百萬美元,並給交易對手造成總計數千萬美元的損失。

摩根大通(JPMorgan)聯合總裁兼企業與投資銀行行政總裁丹尼爾·平托(Daniel Pinto)說:「決議書中提到的個人行為是不能接受的,他們不再與公司在一起。」

「我們感謝美國司法部認可我們為內部控制投入的大量資源,其中包括改進合規政策,監視系統和培訓計劃。」他補充說。

除了9.2億美元的天價和解金,摩根大通旗下的子公司J.P. Morgan Securities LLC還需要向美國證券交易委員會支付3500萬美元的罰款和罰沒收入。

摩根大通是美國最大的銀行,2020年7月發佈的福布斯2020全球品牌價值100強中,摩根大通排名第45位。

(責任編輯:盧勇信)

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