金融戰開打?美媒:浦發銀行或因違禁被拒入美金融體系

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【新唐人北京時間2019年06月26日訊】中國三家大型銀行因涉嫌拒絕遵守違反朝鮮制裁調查的傳票,被美國一名法官裁定蔑視法庭,可能將被終止美元業務。雖然法官沒有透露這三家銀行的名稱,但有美國媒體分析指出,這次面臨被處罰的是中國招商銀行、交通銀行和上海浦東發展銀行。這三家銀行的股價應聲大跌。隨後,上述銀行皆對外發布聲明稱,未受到因涉嫌違反任何制裁法律的相關調查。

據《美國之音》6月25日報導,美國哥倫比亞特區地區法院首席法官豪厄爾日前裁定,中國三家大型銀行蔑視法庭。原因是這三家銀行無視法庭大陪審團的要求,拒絕遵守違反朝鮮制裁調查的傳票。

豪厄爾法官沒有公開這三家中國銀行的名稱,但外界很快就發現,這項裁決的細節與2017年美國法庭對中國交通銀行、中國招商銀行和上海浦東發展銀行的一起民事沒收訴訟案一致。

《華盛頓郵報》則報導稱,這項法官裁決可能首次觸發美國的一項規定,在美國司法部長或財政部長的要求下,上述三家中國銀行之一(疑指上海浦東發展銀行),可能因涉嫌違反聯合國(UN)對朝制裁令而被拒進入美國金融系統

據這篇報導,美國司法部在2017年那起民事沒收訴訟案中,指控這三家中國銀行與一家香港公司合作,涉嫌為被制裁的朝鮮外貿銀行洗錢超過1億美元。而這次有關傳票的法律戰,則將於7月12日在華盛頓的一個聯邦上訴法庭審理。

受到上述消息的影響,在香港上市的中國數十家銀行6月25日的股價紛紛下跌。其中招商銀行一度跌幅超過8%,港股市場下跌更是超過9%,交通銀行股價一度超過3%,浦東發展銀行股價一度超過4%。

截至當天下午14:40,中國交通銀行(601328.SH)報6.12元/股,跌2.70%;招商銀行(600036.SH)報36.10元/股,跌4.90%,浦發銀行(600000.SH)報11.70元/股,跌2.83%。

與此同時,這三家銀行也在當天下午針對前述美國媒體的報導發表了聲明。

上海浦東發展銀行在聲明中稱,根據中國的有關法律法規,任何組織、個人或者其他實體均不得在未經許可的情況下向境外提供相關客戶信息資料,而該銀行「嚴格遵守了有關的法律法規」,

交通銀行也發聲明稱,該銀行的業務活動符合有關的法律和法規,目前沒有受到任何因為涉嫌違反制裁令的調查。

中國招商銀行則在聲明中表示,美國媒體的相關報導內容涉及美國法院向中資商業銀行調取客戶信息,這屬於跨境調查取證的司法協助範疇,該銀行遵守了有關聯合國決議案和中國法律,並沒有捲入有關可能違反制裁的任何調查。

據公開的資訊, 美國法院對這三家中國銀行的有關傳票於2017年12月發出,這是美國調查可能違反針對朝鮮核武器項目制裁努力的一部份,包括洗錢和違反美國銀行保密法。

4月30日,美國華盛頓特區法院發布了首席法官Beryl A. Howell在3月18日作出的裁決意見。該意見要求強制執行針對三家中國銀行的大陪審團傳票和行政傳票,要求它們提供和目前已經停業的某香港公司的交易記錄。而這家涉案的香港公司,被指是朝鮮國有銀行明正公司的傀儡公司。

從現在豪厄爾法官的最新裁定來看,這三家中國銀行並未遵守Beryl A. Howell法官的要求交出相關記錄。

中國金融界人士凱恩斯接受《自由亞洲電台》採訪時表示,銀行開展國際業務有兩條「紅線」不能碰,其中包括對被全球制裁的國家提供銀行業務。

凱恩斯說:「第一個就是反洗錢,只要你帳戶有異動,一定要上報,比如說上報到美國的銀行監管委員會。如果你沒有上報,查到你帳戶有洗錢活動,無論是朝鮮,還是伊朗,你只要做了這件事情,問題就很大。如果沒有上報,就是銀行的責任,就面臨美國高額罰款。」

凱恩斯強調,美國的制裁非常嚴厲。他說:「有可能被剔除國際結算業務體系之列。招商銀行無論你跟伊朗展開匯款業務,還是跟朝鮮展開匯款業務,你沒有上報,他(美國)制裁是非常嚴厲的。」

此外,對於美政府是否會對這三家中國的銀行採取制裁措施,美地區檢察官辦公室發言人尚未給予任何置評。

(記者何雅婷綜合報導/責任編輯:明軒)

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