“幌骗”手法操纵市场 摩根大通遭罚9.2亿美元

史上最大欺诈案罚单 摩根大通

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【新唐人北京时间2020年09月30日讯】美国金融监管机构和司法部指出,摩根大通集团(JPMorgan Chase)过去8年来使用“幌骗”手法,对市场发出不实的讯号,意图影响市场走向。29日,摩根大通承认违法行为并缴交9.2亿美元罚金。

这是商品期货交易委员会有史以来开出的最大一笔罚款。摩根大通同意认罚4.364亿美元,赔偿3.117亿美元和缴纳非法所得1.72亿美元。

“幌骗”(spoofing)手法是指交易员对市场发出讯号,但不打算以这种价位买进或卖出,却意图影响市场走向,这种行为数年前就被美国监管部门明令禁止。

美国证券管理委员会(SEC)执行处处长艾瓦奇安(Stephanie Avakian)声明指出:“摩根大通证券此举破坏了我们市场的廉正诚信。”

摩根大通同意与美国当局和解,并将进入缓起诉协议(Deferred-Prosecution Agreement)3年时间。此外,摩根大通也将接受SEC和美国商品期货交易委员会(CFTC)罚款和惩处。

这项和解协议是美国政府对摩根大通多年调查的结果,美国司法部、商品期货交易委员会和证监会(SEC)对摩根大通及其旗下的子公司在金属期货和国债市场的操作提出了多项指控。

去年9月份,美国司法部称,摩根大通的3名贵金属交易员通过欺诈性交易获得巨额收益。3人涉嫌在十多年间进行大规模“幌骗”,以此操纵金、银和其它贵金属的价格。

具体来看,2008年至2016年间,3人操纵黄金、白银、铂金和钯金四种期货的价格,让市场充斥着大量虚假和误导性信息,进而欺骗其他交易员,致使他们以为市场即将上涨或下跌从而以这3人预期的价格成交。通过数千个此类非法交易程序,这3人获利数百万美元,并给交易对手造成总计数千万美元的损失。

摩根大通(JPMorgan)联合总裁兼企业与投资银行行政总裁丹尼尔·平托(Daniel Pinto)说:“决议书中提到的个人行为是不能接受的,他们不再与公司在一起。”

“我们感谢美国司法部认可我们为内部控制投入的大量资源,其中包括改进合规政策,监视系统和培训计划。”他补充说。

除了9.2亿美元的天价和解金,摩根大通旗下的子公司J.P. Morgan Securities LLC还需要向美国证券交易委员会支付3500万美元的罚款和罚没收入。

摩根大通是美国最大的银行,2020年7月发布的福布斯2020全球品牌价值100强中,摩根大通排名第45位。

(责任编辑:卢勇信)

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